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新三板券商 今年首份执业品德出炉

更新时间:2019-02-22

2月21日,全国股转系统发布1月份主办券商执业质量评估结果,统计显示,1月份共记录负面举动34条,按照《主办券商执业品德负面行动清单》中的调解系数调剂后为34条,环比增添17%,波及25家主办券商,券商执业品质总体显现平稳态势。

1月份共有102家主办券商加入评价,其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价成果。

统计显示,42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比42.86%;35家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比35.71%;10家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比10.20%;11家主办券商评价点值在70以下,占比11.23%。

评估点值排名前五的主办券商为东吴证券、长江证券、东莞证券、光大证券、华安证券。

具体来看,1月份推举挂牌类负面行为有2.5条,占比7.35%;推荐后督导类19条,占比55.88%;交易治理类11.5条,占比33.82%;综合管理类1条,占比2.95%。其中,负面行为记载数在2条(含)以下的主办券商22家,合计占总记录数的61.76%;负面行为记载数在2条以上的主办券商3家,共计占总记载数的38.24%。

与2018年12月份比较,今年1月份推荐后督导类负面行为略有回升,当月有19条,比12月份增加4.5条。


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